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私(si)募因网下询价与配(pei)售业务违规被罚的情况屡见不鲜(xian)。
浙江证监(jian)局4月28日披(pi)露，因开展私(si)募业务中存在(zai)违规行为(wei)，温州启(qi)元资产及法定代表人、实行董事和(he)总经理胡开，均被采取出(chu)具警示函的监(jian)督(du)管理措施，并(bing)记入证券期货市场诚信档(dang)案。另外，该局还要求二者在(zai)收到决(jue)定书之日起7日内提交书面整改报告。
罚单显(xian)示，温州启(qi)元资产存在(zai)四类违规行为(wei)：一是出(chu)借私(si)募产品(pin)作为(wei)外部通道；二是关联交易未按(an)基金合同约定履行相应(ying)程序和(he)信息披(pi)露；三(san)是部分产品(pin)的总资产占净资产的比例(li)超过200%；四是证券交易所首发证券网下询价和(he)配(pei)售业务不规范(fan)。胡开作为(wei)企业高管，则对(dui)企业前述(shu)问题负有主要责任。
今年1月16日，中证协发布(bu)了《关于对(dui)温州启(qi)元资产管理有限企业采取列(lie)入网下投(tou)资者限制名单以及警示的自律措施决(jue)定书》。
该决(jue)定书指出(chu)，上交所在(zai)2024年6月开展的注册制新股网下询价和(he)配(pei)售业务网下投(tou)资者自律检查中发现，温州启(qi)元资产存在(zai)以下三(san)类情形：
一是未履行报价评估和(he)决(jue)策程序，新股报价决(jue)策仅由一人在(zai)内部报告的建议价格(ge)区间内确定最终报价，存在(zai)最终报价的集体(ti)决(jue)策过程缺失的情况；
二是定价依据不充分，内部研(yan)究报告估值区间的逻辑推导过程不严谨，最终报价的确定缺少(shao)严谨完整的逻辑推导过程，存在(zai)通过主观判断确定最终报价的情况；
三(san)是新股询价业务内部控制制度(du)和(he)业务操作流程不完善，研(yan)究报告撰写(xie)、投(tou)资决(jue)策等(deng)制度(du)机制缺失。现行制度(du)未涵盖注册制下主板(ban)板(ban)块，2023年以来参与注册制主板(ban)询价项目履行相关内部控制的依据缺失。内部制度(du)对(dui)独立(li)报价的要求不明确，在(zai)制度(du)建设上未能体(ti)现对(dui)报价独立(li)性的重视和(he)要求等(deng)。
最终中证协决(jue)定，对(dui)温州启(qi)元资产采取列(lie)入网下投(tou)资者限制名单六个(ge)月以及警示的自律措施。
据中基协，温州启(qi)元资产成(cheng)立(li)于2014年12月，2015年5月完成(cheng)登记，注册及实缴资本(ben)均为(wei)1000万元。这是一家(jia)私(si)募证券投(tou)资基金，在(zai)管规模区间为(wei)10-20亿元，登记在(zai)册的全职员工有27人，机构信息最后更新时间是今年1月。
中基协官网显(xian)示，温州启(qi)元资产旗下正在(zai)运(yun)作中的产品(pin)共72只，正常清算、延期清算、提前清算的产品(pin)各有3只、2只、124只。
近年来，因证券网下询价与配(pei)售业务操作不规范(fan)而被罚的私(si)募，不在(zai)少(shao)数。
今年4月17日，上交所面向上海辰翔基金以及百(bai)亿私(si)募深圳(chou)红筹投(tou)资发布(bu)监(jian)管措施决(jue)定书，均予以监(jian)管警示；去年4月中证协披(pi)露了针对(dui)上海珠池(shi)资产的自律措施决(jue)定。